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反洗钱调查问卷

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,华夏的经济机构有义务收集客户信息。所以,为遵守这同政策规定,呼吁贵行填写以下表格,连由有权负责人(须是贵实行高级管理层的成员)签字予以承认。

I.呼吁填写基本信息

1.机关基本信息

经济机构名称:

地点:

网址:

重要经营范围:

证券交易所名称: 证券代码:

反洗钱官员姓名:

职务: email:

联系电话(包括行政区号):

2.所有权和领导信息

有贵行10%以上股权的私房姓名或单位称号及所有的股份比重:

贵行高级管理层的名册:

3.监管信息

贵国金融监管机构名称:

反洗钱、反恐怖融资监管机构名称: 

II.反洗钱问卷(凡是/啊)

反洗钱政策、先后及那个执行概况:

1.贵行的反洗钱政策是否须经董事会或高层管理委员会审批?

2.贵行的反洗钱政策是否规定需经高无论批准指定一名合规官员负责协调和监督日常的反洗钱工作?

3.贵行是否已经制定了书面的,经高无论批准的,意志预防、监测和告诉可疑交易的反洗钱政策?

4.贵行的反洗钱政策程序是否遵守了“经济行动特别工作组”(“FATF”)所提的建议?

5.除了接受监管机构的监测外,贵行是否还需要接受内部或外部第三方对其反洗钱政策的正常审计?

6.贵行产生无政策禁止与空壳银行进行贸易往来?

7.贵行是否有可法律规定的客户身份资料和交易记录保存制度?

8.贵行的反洗钱制度是否适用于你们在国内外的有分支机构或分行?

9.贵行是否遵守贵国关于反洗钱/反恐怖融资方面的法律法规?

风险评价

10.贵行是否对客户及其市活动进行风险等评估?

11.当贵行产生理由认为某些客户在贵行还是通过贵行进行非法活动时,贵行是否会因其升级的风险等对那进行相应级别的尽职调查?

客户身份识别

12.贵行是否履行客户身份识别制度,包括在客户开户时、进行贸易时对客户身份信息进行识别?(例如:姓名,国籍,住址,联系电话,职业,诞生时,法定的地位证件种类和号码和签发身份证件的国家、地方的名称)

13.贵行是否被要求收集客户经营活动信息?

14.贵行是否收集金融机构客户的反洗钱政策信息并对那进行评价?

15.贵行是否根据客户的风险评价等级采取措施了解客户的正常和预期交易?

贸易报告和非法融资交易的防范和监测

16.对于应当向监管机构报告的贸易,贵行在那个识别和告诉上发生无相关政策要操作规程?

17.贵行对于逃避大额报告的贸易是否有相应程序予以识别?

18.对于贵行认为有最高风险的客户或交易,贵行在完成交易前是否对那给予必要的特别的关怀?

19.贵行产生无政策确保不会通过其他账户与空壳银行或代表空壳银行进行贸易?

20.贵行产生无政策确保自己就和有属地国经营许可证的境外代理行进行贸易?

贸易监控

21.贵行产生无树监测系统,针对转账、票据(例如旅行支票、汇票)相当工作的可疑或很活动进行监测?

反洗钱培训

22.贵行是否对相关员工进行反洗钱培训,培养内容是否包括贵行的反洗钱内控政策、针对可疑交易的鉴别和告诉和对不同形式洗钱行为的案例分析?

23.贵行是否保存了包括参训人员和相关培训材料在内的培养纪录?

24.贵行产生邪就反洗钱法律政策的宣布或修改和有关员工进行交流?

25.贵行产生邪聘请代理人履行部分功能,如果有,贵行是否也对这些代理人进行反洗钱培训?

证明:

自己特此声明并向钱柜官网保证这份反洗钱问卷所涉及的全部内容实与准确,自己已老我所知道对以上的题材做出了精确地回答。

姓名:

职务:

签字:

日期:

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